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关于「重申加强投资者风险揭示、严禁诱导交易行为」的通告

2014-05-18 18:46:07 来源:浙江新华大宗商品交易中心      打印

各会员单位、经纪商、投资者:

为规范本交易场所交易业务行为,维护正常交易秩序,保障各交易参与方的合法权益,根据国家有关法律、法规、行业政策及交易中心规则等制度的规定,交易中心严禁本交易场所的会员单位、经纪商及其从业人员以任何形式进行代客理财。代客理财行为具体包括如下内容:

1、  代投资者开立交易账户,包括并不限于代客户填写开户及入市申请资料、代为签字;

2、  代投资者保管银行卡、身份证件、密码等重要物品或资金;

3、  通过承诺保底收益、利益共享、风险共担等方式,引诱投资者进行交易操作;

4、  对投资者交易账户进行全权代理操作;

5、  与投资者签订委托投资协议或以其他任何形式接受客户的全权委托,直接进入客户交易账户进行交易操作和代替客户下达交易指令;

6、  从事影响投资者交易的其他直接或间接代客理财的行为。

从事本交易场所大宗商品交易的投资者应自行作出具体交易决定,严格遵守《客户协议书》、《入市协议书》的约定及交易中心的相关规定,切勿委托任何机构和个人进行交易操作并对交易账户和密码进行妥善保管。

交易中心的会员单位、经纪商应严格遵守交易中心关于禁止代客理财的相关规定,合规经营。一旦出现违反交易中心规定的代客理财行为,交易中心将严肃处理会员单位及相关责任人;情节严重的,将取消该会员单位或经纪资质。

 

浙江新华大宗商品交易中心

                                     二〇一四年五月十八日


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